DIGITALER ADVISOR-PROZESS IM ASSET MANAGEMENT

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PATRONAS bietet vollständig digitalen Advisor-Prozess im Asset Management

Freiburg, 05.10.2021 – Die Freiburger PATRONAS Financial Systems GmbH bietet mit PATRONAS OPUS eine effiziente und CSSF-konforme Möglichkeit, den Advisor-Prozess bei der Platzierung neuer Orders vollelektronisch im Portfoliomanagement-System abzubilden.

Der für die DJE Kapital AG in München entwickelte Prozess bedeutet für den Advisor, dass er Ordervorschläge direkt im Asset-Management-System erfassen kann. Alternativ können Ordervorschläge per Upload geladen oder elektronisch über die API empfangen werden.

Der Vorteil dieses elektronischen Advisor-Prozesses liegt in der vollständig compliancekonformen Verarbeitung der Vorschläge: Der Advisor hat die Möglichkeit, eine Pre-Investment-Policy zu jedem Ordervorschlag zu hinterlegen. Zudem kann der Advisor eine Simulation der Pre-Trade-Compliance-Prüfung durchführen, so dass er sicher sein kann, dass seine Ordervorschläge den Anlagerichtlinien des Fonds entsprechen. Tritt dabei ein Verstoß auf, kann er die Gründe hierfür direkt im System analysieren und entsprechend die Ordervorschläge unmittelbar anpassen.  

Nach erfolgreicher Pre-Trade-Compliance-Prüfung übergibt der Advisor seine Ordervorschläge an das Portfoliomanagement zur Prüfung und Freigabe. Für den Portfoliomanager bedeutet diese Prozessoptimierung, dass er keine Faxe und keine E-Mails mehr erhält, sondern vorgeprüfte und anlagerichtlinienkonforme Ordervorschläge direkt im System bearbeiten kann. Die Advised-Orders sind jederzeit separat selektierbar.

PATRONAS OPUS ist mit einem rollenbasierten Berechtigungskonzept ausgestattet. Im Prozessablauf werden alle Statusänderungen und Zusatzinformationen einer Order revisionskonform dokumentiert.

Über PATRONAS Financial Systems

PATRONAS Financial Systems ist ein führender Softwareanbieter für die internationale Investmentbranche. PATRONAS bietet integrierte Portfolio-, Risiko-, Compliance- und Ordermanagementlösungen für Anlageberater, Manager und Administratoren.

Das Unternehmen wurde 2003 von Carsten Osswald und Heribert Steuer gegründet.

Weitere Informationen: www.patronas.com

Pressekontakt:

PATRONAS Financial Systems GmbH

c/o Norwin Schörrig

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D-79098 Freiburg

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